石頭科技過(guò)會(huì)：科創(chuàng)板今年過(guò)會(huì)第98家中信證券過(guò)8單

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)時(shí)間：2019-11-21 16:54:43

昨日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委2019年第47次審議會(huì)議召開(kāi)，北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“石頭科技”)首發(fā)獲通過(guò)。這是今年過(guò)會(huì)的第98家科創(chuàng)板企業(yè)。

石頭科技此次IPO的保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為王彬、曾春。這是中信證券今年第8單保薦過(guò)會(huì)的科創(chuàng)板項(xiàng)目。6月11日，中信證券保薦的煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司過(guò)會(huì)。6月13日，中信證券保薦的瀾起科技股份有限公司過(guò)會(huì)。6月19日，中信證券保薦的寧波容百新能源科技股份有限公司過(guò)會(huì)。6月27日，中信證券保薦的上海柏楚電子科技股份有限公司過(guò)會(huì)。7月23日，中信證券保薦的深圳傳音控股股份有限公司過(guò)會(huì)。7月31日，中信證券保薦的賽諾醫(yī)療科學(xué)技術(shù)股份有限公司過(guò)會(huì)。10月11日，中信證券保薦的杭州當(dāng)虹科技股份有限公司過(guò)會(huì)。

石頭科技主營(yíng)業(yè)務(wù)為智能清潔機(jī)器人等智能硬件的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品為小米定制品牌“米家智能掃地機(jī)器人”、“米家手持無(wú)線吸塵器”，以及自有品牌“石頭智能掃地機(jī)器人”和“小瓦智能掃地機(jī)器人”。

石頭科技擬登陸上交所科創(chuàng)板，擬發(fā)行股份不超過(guò)1666.67萬(wàn)股(含1666.67萬(wàn)股，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的25%，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后的數(shù)量為準(zhǔn))。擬募集資金13.02億元，其中7.50億元用于新一代掃地機(jī)器人項(xiàng)目，2.80億元用于商用清潔機(jī)器人產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，1.40億元用于石頭智連數(shù)據(jù)平臺(tái)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，1.32億元用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。

審核意見(jiàn)

1.請(qǐng)發(fā)行人按照成本配比方式重新測(cè)算與米家品牌期間費(fèi)用分?jǐn)偙壤?，說(shuō)明米家產(chǎn)品和自有品牌產(chǎn)品凈利率的差異。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合同行業(yè)可比公司進(jìn)一步說(shuō)明其核心技術(shù)與產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合與重要股東小米間的業(yè)務(wù)合作關(guān)系進(jìn)一步說(shuō)明相關(guān)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是否公允，是否存在雙向輸送利益的情形或潛在風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題：

1.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合市場(chǎng)上的競(jìng)品說(shuō)明發(fā)行人的核心技術(shù)具體體現(xiàn)為成本領(lǐng)先還是產(chǎn)品差異化。

2.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：(1)未來(lái)研發(fā)投入在自有品牌和米家品牌之間是否有側(cè)重，未來(lái)研發(fā)投入產(chǎn)生專利所有權(quán)歸屬。(2)對(duì)發(fā)行人與小米合作可能產(chǎn)生的影響。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合與重要股東小米間的業(yè)務(wù)合作關(guān)系說(shuō)明相關(guān)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是否公允，是否存在雙向輸送利益的情形或潛在風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

科創(chuàng)板過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	上會(huì)日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	深圳微芯生物科技股份有限公司	2019/6/5	8.04億元	安信證券
2	安集微電子科技（上海）股份有限公司	2019/6/5	3.03億元	申萬(wàn)宏源證券
3	蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司	2019/6/5	10.00億元	海通證券
4	福建福光股份有限公司	2019/6/11	6.51億元	興業(yè)證券
5	蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司	2019/6/11	10.09億元	華泰聯(lián)合證券
6	煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司	2019/6/11	4.50億元	中信證券
7	瀾起科技股份有限公司	2019/6/13	23.00億元	中信證券
8	天宜上佳高新材料股份有限公司	2019/6/13	6.46億元	中信建投證券
9	浙江杭可科技股份有限公司	2019/6/13	5.47億元	國(guó)信證券
10	南京微創(chuàng)醫(yī)學(xué)科技股份有限公司	2019/6/17	8.94億元	南京證券
11	交控科技股份有限公司	2019/6/17	5.50億元	中金公司
12	寧波容百新能源科技股份有限公司	2019/6/19	16.00億元	中信證券
13	深圳光峰科技股份有限公司	2019/6/19	10.00億元	華泰聯(lián)合證券
14	杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司	2019/6/19	7.60億元	國(guó)泰君安證券
15	樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司	2019/6/19	10.11億元	招商證券
16	上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技股份有限公司	2019/6/19	6.51億元	國(guó)泰君安證券、華菁證券
17	西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司	2019/6/20	8.00億元	中信建投證券
18	廣州方邦電子股份有限公司	2019/6/20	10.58億元	華泰聯(lián)合證券
19	中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司	2019/6/20	10.00億元	海通證券
20	虹軟科技股份有限公司	2019/6/21	11.32億元	中信建投證券、華泰聯(lián)合證券
21	中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司	2019/6/21	105.00億元	中金公司
22	哈爾濱新光光電科技股份有限公司	2019/6/25	8.76億元	中信建投證券
23	廣東利元亨智能裝備股份有限公司	2019/6/25	7.45億元	民生證券
24	蘇州瀚川智能科技股份有限公司	2019/6/26	4.68億元	安信證券
25	西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司	2019/6/26	7.00億元	中信建投證券
26	上海柏楚電子科技股份有限公司	2019/6/27	8.35億元	中信證券
27	北京航天宏圖信息技術(shù)股份有限公司	2019/6/27	5.67億元	國(guó)信證券
28	二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司	2019/6/28	8.08億元	中信建投證券
29	北京沃爾德金剛石工具股份有限公司	2019/6/28	4.07億元	中信建投證券
30	晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司	2019/6/28	15.14億元	國(guó)泰君安證券
31	廣東嘉元科技股份有限公司	2019/6/28	9.69億元	東興證券
32	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/7/11	8.00億元	中信建投證券
33	北京安博通科技股份有限公司	2019/7/11	2.98億元	天風(fēng)證券
34	上海昊海生物科技股份有限公司	2019/7/15	14.84億元	瑞銀證券
35	江蘇天奈科技股份有限公司	2019/7/15	8.7億元	民生證券
36	深圳傳音控股股份有限公司	2019/7/23	30.11億元	中信證券
37	北京熱景生物技術(shù)股份有限公司	2019/7/30	2.88億元	中德證券
38	山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司	2019/7/30	8.94億元	中金公司
39	青島海爾生物醫(yī)療股份有限公司	2019/7/30	10億元	國(guó)泰君安證券
40	申聯(lián)生物醫(yī)藥（上海）股份有限公司	2019/7/31	4.50億元	國(guó)信證券
41	賽諾醫(yī)療科學(xué)技術(shù)股份有限公司	2019/7/31	2.67億元	中信證券
42	北京佰仁醫(yī)療科技股份有限公司	2019/8/26	4.52億元	國(guó)信證券
43	上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司	2019/8/26	7.1億元	廣發(fā)證券
44	華熙生物科技股份有限公司	2019/8/27	31.54億元	華泰聯(lián)合證券
45	博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司	2019/8/27	3.6億元	民生證券
46	深圳市杰普特光電股份有限公司	2019/9/5	9.73億元	中金公司
47	杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司	2019/9/9	5.82億元	東方花旗證券
48	山東奧福環(huán)保科技股份有限公司	2019/9/9	5.77億元	安信證券
49	邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司	2019/9/11	3.39億元	廣發(fā)證券
50	北京致遠(yuǎn)互聯(lián)軟件股份有限公司	2019/9/11	3.49億元	中德證券
51	上海美迪西生物醫(yī)藥股份有限公司	2019/9/20	3.47億元	廣發(fā)證券
52	北京寶蘭德軟件股份有限公司	2019/9/20	2.84億元	東興證券
53	寧波長(zhǎng)陽(yáng)科技股份有限公司	2019/9/26	5.29億元	華安證券
54	天津久日新材料股份有限公司	2019/9/26	15.95億元	招商證券
55	龍巖卓越新能源股份有限公司	2019/9/26	7.36億元	英大證券
56	江蘇卓易信息科技股份有限公司	2019/9/27	3.5億元	中信建投證券
57	優(yōu)刻得科技股份有限公司	2019/9/27	47.48億元	中金公司
58	北京金山辦公軟件股份有限公司	2019/9/27	20.5億元	中金公司
59	無(wú)錫祥生醫(yī)療科技股份有限公司	2019/9/30	9.53億元	國(guó)金證券
60	中國(guó)電器科學(xué)研究院股份有限公司	2019/9/30	9.09億元	中信建投證券
61	深圳普門(mén)科技股份有限公司	2019/10/10	6.32億元	國(guó)信證券
62	三達(dá)膜環(huán)境技術(shù)股份有限公司	2019/10/10	14.10億元	長(zhǎng)江證券
63	江蘇聯(lián)瑞新材料股份有限公司	2019/10/10	2.85億元	東莞證券
64	深圳清溢光電股份有限公司	2019/10/11	4.03億元	廣發(fā)證券
65	杭州當(dāng)虹科技股份有限公司	2019/10/11	6億元	中信證券
66	威勝信息技術(shù)股份有限公司	2019/10/14	6.05億元	中金公司
67	普元信息技術(shù)股份有限公司	2019/10/14	3.34億元	民生證券
68	深圳市有方科技股份有限公司	2019/10/16	5.56億元	華創(chuàng)證券
69	江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司	2019/10/16	3.62億元	東吳證券
70	江蘇碩世生物科技股份有限公司	2019/10/16	4.03億元	招商證券
71	洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司	2019/10/16	3.64億元	中天國(guó)富證券
72	浙江東方基因生物制品股份有限公司	2019/10/18	5.62億元	光大證券
73	武漢科前生物股份有限公司	2019/10/21	17.47億元	招商證券
74	沈陽(yáng)芯源微電子設(shè)備股份有限公司	2019/10/21	3.78億元	國(guó)信證券
75	廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司	2019/10/23	12.10億元	中信建投證券
76	廣東華特氣體股份有限公司	2019/10/23	4.50億元	中信建投證券
77	北京龍軟科技股份有限公司	2019/10/23	2.55億元	中國(guó)民族證券
78	南京萬(wàn)德斯環(huán)保科技股份有限公司	2019/10/23	5.36億元	廣發(fā)證券
79	武漢興圖新科電子股份有限公司	2019/10/25	4.06億元	中泰證券
80	華潤(rùn)微電子有限公司	2019/10/25	30億元	中金公司
81	博眾精工科技股份有限公司	2019/10/30	11.03億元	華泰聯(lián)合證券
82	聚辰半導(dǎo)體股份有限公司	2019/10/30	7.27億元	中金公司
83	北京八億時(shí)空液晶科技股份有限公司	2019/10/30	3.10億元	首創(chuàng)證券
84	蘇州澤璟生物制藥股份有限公司	2019/10/30	23.84億元	中金公司、東吳證券
85	嘉必優(yōu)生物技術(shù)（武漢）股份有限公司	2019/10/31	5.45億元	國(guó)泰君安證券
86	廈門(mén)特寶生物工程股份有限公司	2019/10/31	6.08億元	國(guó)金證券
87	羅克佳華科技集團(tuán)股份有限公司	2019/10/31	5億元	光大證券
88	蘇州工業(yè)園區(qū)凌志軟件股份有限公司	2019/11/6	2.65億元	天風(fēng)證券
89	錦州神工半導(dǎo)體股份有限公司	2019/11/6	11.02億元	國(guó)泰君安證券
90	北京映翰通網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司	2019/11/6	2.63億元	光大證券
91	張家港廣大特材股份有限公司	2019/11/6	6.90億元	中信建投證券
92	福建賽特新材股份有限公司	2019/11/12	4.03億元	興業(yè)證券
93	廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司	2019/11/12	3.10億元	民生證券
94	上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司	2019/11/13	25.00億元	海通證券
95	科大國(guó)盾量子技術(shù)股份有限公司	2019/11/13	3.04億元	國(guó)元證券
96	深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司	2019/11/14	7.64億元	海通證券
97	百奧泰生物制藥股份有限公司	2019/11/20	20.00億元	中金公司
98	北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司	2019/11/20	13.02億元	中信證券

注：擬募集資金為上會(huì)稿數(shù)據(jù)，非最新數(shù)據(jù)。

過(guò)會(huì)后主動(dòng)申請(qǐng)終止注冊(cè)科創(chuàng)板企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	終止注冊(cè)日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	廣東利元亨智能裝備股份有限公司	2019/10/15	7.45億元	民生證券
2	二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司	2019/10/23	7.99億元	中信建投證券

證監(jiān)會(huì)不予同意注冊(cè)科創(chuàng)板企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	不予同意日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/8/26	8億元	中信建投證券

緩審議科創(chuàng)板企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	暫緩審議日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司	2019/10/18	6.5億元	海通證券

科創(chuàng)板被否企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	上會(huì)日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	北京國(guó)科環(huán)宇科技股份有限公司	2019/9/5	3.32億元	中泰證券
2	上海泰坦科技股份有限公司	2019/9/26	4.15億元	光大證券
3	博拉網(wǎng)絡(luò)股份有限公司	2019/11/14	5.05億元	申萬(wàn)宏源證券